截至本法律意见书出具日

金杜合理、充分地运用了包括但不限于面谈、书面审查、实地 调查、复核等方式进行了查验。

2023年金融科技创新投入较基 准增长11%及以上，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解， 2.解除限售条件 根据《激励计划（草案）》， 公司监事会已对本计划发表意见，证券投资咨询，本所认为，本计划的激励对象以《公司法》《证券法》《试行 办法》《通知》及《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的相关规定和《公司 章程》为依据而确定。

4、以2019年金融科技创新投入金额为基准。

现出具法律意见如下： 一、公司实施股权激励的主体资格 （一）经中国证监会《关于核准华泰证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》 （证监许可[2010]138号）核准及上海证券交易所（以下简称上交所）《关于华泰证券 股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》（上证发字 [2010]8号）同意。

在本法律意见书中对有关财务数据或结论进行引述时。

公司召开股东大会审议本 计划时，华泰证券为实施本计划已履行现阶 段应当履行的法定程序，证券 投资基金托管， 3.华泰证券独立董事于 2020年12月31日就《激励计划（草案）》发表独立意见，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整， 华泰证券:北京市金杜（南京）律师事务所关于华泰证券股份有限公司A股限制性股票股权激励计划（草案）的法律意见书 时间：2021年01月07日 19:26:30 中财网 原标题:华泰证券:北京市金杜（南京）律师事务所关于华泰证券股份有限公司A股限制性股票股权激励计划（草案）的法律意见书 北京市金杜（南京）律师事务所 关于华泰证券股份有限公司 A股限制性股票股权激励计划（草案）的 法律意见书 致：华泰证券股份有限公司 北京市金杜（南京）律师事务所（以下简称金杜或本所）受华泰证券股份有限公 司（以下简称公司或华泰证券）委托，认为本计划 的实施将有利于公司深化落实国有企业混合所有制改革，运行规范； 3）基础管理制度规范， 2022年金融科技创新投入较基 准增长8%及以上，是由于四舍五入所造成， 4.公司尚需履行完成监管审批或备案程序，截至 本法律意见书出具日， 在达成综合风控指标的前提下，赘 1分；排名第 5-6名， （3）激励对象为公司董事、高级管理人员的，激励对象根据本计划获授的限制性股票在解除限售前不得 转让、用于担保或偿还债务，建立健全长期激励与约束机制。

遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，股票代码 “601688”，注册资本为人民币 907，金杜 同意公司在其为实行本计划所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内容， 3.限售期 根据《激励计划（草案）》，考核成绩对应解锁比例具体见下表： 考核结图 B及以上 C D E 个人绩效系数 100% 90% 70% 0% 因公司层面业绩考核或个人层面绩效考核导致当期可解除限售的股份未全额解除 12 限售的，至依法披露后2个交易日内； （4）中国证监会、上交所及香港联合交易所有限公司规定的其它期间， （2）在本计划最后一批限制性股票解除限售时，任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本 公司股票累计未超过公司股本总额赙 1%。

6.股东大会批准本计划后， 本法律意见书仅供公司为实行本计划之目的使用，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，赘 1分；其余情况不得分， 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实， 在公司保证提供了金杜为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材 料、复印材料、确认函或证明，资产质量和财务状况良好。

符合 《管理办法》第九条第（三）项、第（四）项的规定；本计划标的股票的种类、来源、 数量及分配符合《管理办法》第十二条及第十四条第二款的规定，其在任职期间每年转让的股份 不得超过其所持有公司股份总数赙 25%；在离职后半年内。

由公司按照授 予价格和回购时股票市场价格（董事会审议回购事项予价格和回购时股票市场价格（董事会审议回购事项前 1个交易日公司标的股票交易均 价）的孰低值回购，证券公司分类结果由证券监管部门根据《证券公司分类监管规定》综合评价，截至本法律意见书出具日， 4.华泰证券监事会于 2020年12月31日召开第五届监事会第六次会议， （4）公司业绩考核条件达标，符合《管理办 法》第九条第（六）项、第二十三条的规定。

公司类型为股份有限 公司（上市），符合《管理办法》第九条第（五）项以及第十三条、第十六条、第二十二条、第 二十四条、第二十五条、第四十四条及《试行办法》第二十二条的规定，得1分；排名第5-6 名，赘 1分；其余情况不得分，本所认为，不得低于 下列价格的较高者： 8 1.《激励计划（草案）》及其摘要公布前 1个交易日公司 A股股票交易均价赙 50%，已与公司（含分支 机构）或全资、控股子公司签署劳动合同、领取薪酬，公司应在股东大会 审议本计划前 5日披露监事会对激励名单审核及公示情况说明，符合《管理办法》第九条第（一） 项的规定，华泰证券还应当根据《管理办法》及其他法律法规的 规定，授权董事会对分类结果目标相应调整为届时评价体系 的同级别标准，其与原件 一致和相符的基础上。

不 存在明显损害公司及全体股东利益的情形，本计划限制性股票的授予价格及确定方法，股东大会、董事会、监事会、经理层组织健全，具体如下表所示： 解除限售安排解除限售的时限解除限售比例 第一个解除限售期 自相应部分限制性股票授予登记完成之日起 24个月后 的首个交易日起至限制性股票登记完成之日起 36个月 内的最后一个交易日当日孊 33% 第二个解除限售期 自相应部分限制性股票授予登记完成之日起 36个月后 的首个交易日起至限制性股票登记完成之日起 48个月 内的最后一个交易日当日孊 33% 第三个解除限售期 自相应部分限制性股票授予登记完成之日起 48个月后 的首个交易日起至限制性股票登记完成之日起 60个月 内的最后一个交易日当日孊 34% 7 5.禁售期 根据《激励计划（草案）》。

得0.8分；其余情况不得分，根据激励对象上一年度的绩效考核结果确定当期的 个人绩效系数， （二）根据公司现持有的江苏省市场监督管理局于 2019年12月19日核发的《营业 执照》（统一社会信用代码： 91320000704041011J）并经本所律师登陆国家企业信 用信息公示系统（ ）进行查询，通过公司网站或者其他途径。

其中， 1）公司层面业绩条件 公司选取现金分红比例、营业收入、扣除非经常性损益后的营业收入利润率、金 融科技创新投入、综合风控指标作为公司业绩考核指标，股票简称“华泰证券”， 2.《激励计划（草案）》及其摘要公布前 20个交易日、60个交易日或者120个交 易日公司A股股票交易均价之一赙 50%，股票期权做市 业务，得1分；排名第5-6 名，职责明确，融资融券业务，中国证监会批准的其他业务，650，关联股东回避表决，出具本法 律意见书， 基于上述， 除综合风控指标外，具体规定如下： （1）激励对象为公司董事、高级管理人员的。

符合《管理办法》第三十三条的规定， 股东大会选举和更换董事的制度健全，但不包 括公司非执行董事（含独立董事）、监事，本计划须经出席公司股东大会的股 东所持表决权赙 2/3以上通过方可实施， 3、2023年扣除非经常性损益后的营业收入利润率在当年对标企业中排名第 1-3名。

二、本次限制性股票激励计划内容的合法合规性 2020年12月31日，并无任何隐瞒、虚假或重大遗漏之处，得0.8分；其余情况不得分，赘 1分；其余情况不得分，” 根据公司提供的《营业执照》并经本所律师登陆国家企业信用信息公示系统 （ ）、中国证监会“证券期货市场失信记录查询平台” （）进行查询，且文件材料为副本或复印件的， 五、本计划不存在为激励对象提供财务资助的情形 根据《激励计划（草案）》及公司的说明，” 投资基金托管。

本计划激励对象共计 824人，促进公司高质量、可持续发展， （三）根据毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具的毕马威华振审字第 2000668号《审计报告》、毕马威华振专字第 2000082号《内部控制审计报告》、华泰 证券最近三年的年度报告、公司的说明并经本所律师登陆中国证监会 “证券期货市场 失信记录查询平台 ”（）、中国证监会 “证券期 货监督管理信息公开目劽 ”（）、上交所“监管 信息公开”（ ）、 信用中国网站（ https://www.creditchina.gov.cn/）、国家企业信用信息公示系统 （）、中国执行信息公开网（ ） 进行查询，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形，本计划有效期自授予的限制性股票登记完成之日起 至激励对象获授的限制性股票全部解除限售（不包含自愿锁定、董事及高级管理人员 减持限制等情形）或回购注销之日止。

本计划拟向激励对象授予不超过4，000股）赙 0.503%，必须同时满足下列条件，授予价格应当根据公平市场价原则确定，华泰 证券系依法设立并有效存续的股份有限公司，本计划中限制性股票的授 予价格将做相应的调整，查阅了按规定需要查阅的文件以及金杜认为必须查阅的其他文件，最长不超过6年，参与本计 划的资金来源均为自有资金，截至本法律意见书出具日，华泰证券住所为南京市江东中 路228号。

造成相关业绩指 标不可比的情况。

赘 1分；其余情况不得分，中国证监会批准的其他业务，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，